中国证券业协会证券分析师职业道德守则
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中国证券业协会证券分析师职业道德守则
中国证券监督管理委员会
中国证券业协会证券分析师职业道德守则
（2005年9月21日发布）
第一章 总 则
第一条 为提高中国证券分析师的职业道德水准，规范证券分析师的执业行为，树立证券分析师的良好职业形象和行业声誉，提高证券分析专业服务水平，根据国家法律、法规的有关规定与《中国证券业协会章程》，特制定本守则。
第二条 证券分析师职业道德守则是证券分析师在其执业及相关活动中应当遵守的行为规范和道德规范，是对证券分析师的职业品德、执业纪律、业务素养及职业责任等方面的基本规定和要求。
第三条 本守则所称证券分析师是指取得中国证券业协会颁发的证券投资咨询执业资格、并在中国证监会批准的证券投资咨询机构（以下称执业机构）从事证券投资咨询业务的人员，取得证券投资咨询从业资格及协助执业人员执行业务的人员参照本守则执行。
第二章 基本原则
第四条 证券分析师应自觉遵守国家法律、法规及证券监管机构、行业自律组织的各项规章制度，接受证券监管机构和自律组织的监督和管理。证券分析师不得从事法律、法规、规章制度禁止从事的活动或对证券分析师形象有不良影响的活动。
第五条 证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提高证券分析师的整体社会形象和地位。
第六条 证券分析师应恪守独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
第七条 证券分析师应恪守谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。
第八条 证券分析师应恪守勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
第九条 证券分析师应恪守公正公平原则，是指证券分析师提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
第三章 职业责任
第十条 证券分析师应当珍视其职业称号和职业名誉，不得做出有损于证券分析师职业形象的行为。
第十一条 证券分析师应当敬业勤业，努力钻研业务，掌握执业所应具备的相关知识和服务技能，并充分运用自己的专业知识和技能，竭诚完成客户委托事项，不断提高执业水平，维护客户与社会公众的利益。
第十二条 证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。
第十三条 证券分析师对机构客户和个人客户服务时，应当遵守公正公平原则。但证券分析师可以依据客户具体的财务状况、投资经验和投资目的提出适合不同客户需要的特定建议。
第十四条 证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示。
第十五条 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。
第十六条 证券分析师应积极参与投资者教育活动。
第十七条 提倡证券分析师加强同行之间的合作和交流，在不违背保密义务和知识产权保护的前提下提供研究资料和研究成果与同行共享。
第四章 执业纪律
第十八条 证券分析师必须以真实姓名执业。
第十九条 证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理。在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益。
第二十条 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺。
第二十一条 证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。
第二十二条 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。
第二十三条 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。
第二十四条 证券分析师应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进行业声誉。证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、诋毁、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行争揽业务。
第二十五条 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。
第二十六条 证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务。证券分析师及其执业机构不得进行含有歧义和误导内容的宣传，或可能会使公众对证券分析师产生不合理期望的宣传。
第二十七条 证券分析师不得以客户利益为由做出有损社会公众利益的行为。
第二十八条 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权。在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为。
第二十九条 证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。
第五章 附 则
第三十条 证券分析师违反本守则的，由中国证券业协会视情节轻重给予书面批评、通报批评、公开谴责，直至移交中国证监会给予行政处罚。
第三十一条 本守则由中国证券业协会负责解释。
第三十二条 本守则自发布之日起施行。原有2000年颁布的《中国证券分析师职业道德守则》同时废止。
为进一步强化证券分析师的自律意识，引导证券分析师规范执业行为，中国证券业协会日前对２０００年７月发布的《中国证券分析师职业道德守则》进行了修订，并更名为《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》（以下简称《道德守则》），原《中国证券分析师职业道德守则》（２０００年）同时废止。
国家广播电影电视总局关于发布《有线电视广播系统运行维护规程》等两项广播影视行业标准的通知
国家广播电影电视总局
国家广播电影电视总局关于发布《有线电视广播系统运行维护规程》等两项广播影视行业标准的通知
国家广播电影电视总局
广发技字(2000)868号
根据总局行业标准制订计划，组织审查了以下两项标准，现批准为中华人民共和国广播电影电视行业标准，予以发布。请各单位组织好本地区、本部门的具体实施工作。
推荐性行业标准：
ＧＹ／Ｔ166－2000《有线电视广播系统运行维护规程》
ＧＹ／Ｔ167－2000《数字分量演播室的同步基准信号》
上述两项标准自二○○一年三月一日起实施。
2000年11月29日
宜春市人民政府办公室关于印发宜春经济技术开发区入园企业管理办法的通知
江西省宜春市人民政府
宜春市人民政府办公室关于印发宜春经济技术开发区入园企业管理办法的通知
宜府办发〔2005〕95号
袁州区人民政府，市直各单位：
经市政府同意，现将《宜春经济技术开发区入园企业管理办法》印发给你们，请遵照执行。
二OO五年十二月十二日
宜春经济技术开发区入园企业管理办法
为了更好地规范宜春经济技术开发区（以下简称经发区）项目的准入、运作和管理，加快经发区产业的发展，提高入园项目质量，依据国家和我市招商、安商的有关政策要求，特制定本办法。
一、项目准入及合同管理
第一条 经发区原则上不引进固定资产投资额低于2000万元人民币的项目，重点引进固定资产投资额超亿元人民币的内资项目和超千万美元的外资项目。
第二条 项目必须符合国家产业政策，对限制性产业项目必须通过经发区入园项目审核小组审核后方可入园。坚持“三个不要”原则，即危害人民群众生命和身体健康的项目不要；严重污染生态环境的项目不要；“黄、赌、毒”项目不要。
第三条 项目洽谈时，客商应提供有效身份证明及项目相关资料。
第四条 在经发区投资兴办企业，首先必须与经发区签订投资合同。
第五条 投资合同由经发区招商局负责起草，经发区分管招商副主任审核把关，然后由经发区主任或由主任委托副主任签订。
第六条 合同签订时，客商应提供项目可行性研究报告、详细的出资计划、资金来源及经发区认为需要提供的相关资料。
第七条 投资强度、建筑容积率、建筑密度等条款必须在合同中予以明确。
第八条 原则上建设周期在1年以内，投资规模在5000万元以上的,建设周期可适当放宽,但最长不得超过2年，以合同约定的期限为准。合同签订后7日内，入园企业必须向经发区提供勘察、设计、动工、投产的时间安排，并在规定时间动工建设和投产。
二、项目用地管理
第九条 凡签约入园项目，都需办理建设用地，规划及施工建设手续。经发区内项目用地地块安排由招商局提出意见，会同规划建设分局、国土资源分局确定，出让、管理和土地使用证的发放由经发区国土资源分局负责。
第十条 工业用地办理及需提供的资料
1、用地单位持入园合同及有关批准文件，向规划建设分局提出选址意见书，向国土资源分局提出用地申请。
2、用地单位应向国土资源分局提供下列资料：
①用地申请书；
②项目计划批准文件；
③建设用地红线图、选址意见书、建设用地规划许可证；
④土地使用单位的法人身份证、营业执照、组织机构代码证复印件；
⑤入园合同；
⑥需要提供的其他资料。
3、国土资源分局接到用地申请及有关批准文件后进行实地勘察和用地审查，在3个工作日内拟定供地方案。
4、供地方案经经发区管委会批准，用地单位足额缴交出让金后，作出用地范围内的详细规划，经审定合格后，由规划建设分局核发建设用地规划许可证，国土资源分局颁发《江西省建设用地批准书》，并签订出让合同。
5、用地单位取得土地使用权且建筑物建到一定规模后，向国土资源分局依法申请土地登记，经验收核实后，由市人民政府颁发土地使用权证。
第十一条 工业用地投入强度不低于50万元/亩，建筑容积率不低于0.5，建筑密度不低于30%，行政办公及生活设施用地面积不超过用地总面积的7%。严禁在工业项目用地范围内建成套住宅、专家楼、宾馆、招待所和培训中心等非生产性配套设施。
第十二条 工业项目建设应采用先进的生产工艺、生产设备，缩短工艺流程，节约使用土地。对适合多层标准厂房生产的工业项目，应建设多层标准厂房。
第十三条 工业项目用地的违法、违约责任
1、投资强度、建筑容积率、建筑密度其中一项达不到要求，按实际的投资强度、建筑容积率、建筑密度计算面积，多余的面积无偿收回或按每亩7万元的标准补交出让金。如有多项达不到要求，以最高的一项为依据核算多余面积。
2、工业项目用地中所建行政办公及生活用服务设施用地面积超过工业项目用地面积7%的，超过部分按照经营性用地价格补交出让金。
3、将工业用地改为其他用途的按经营性用地价格补交出让金。
4、工业项目超占用地面积的，未改变用途，且符合用地指标，超占部分按原价补交出让金；未改变用途、超占部分不符合用地指标按第2款规定处理；改变了用途的超占部分按第3款规定处理。
5、工业用地未按入园合同约定缴交出让金的，依法收回项目用地。
6、工业用地未按入园合同约定的时限动工、投产的，经发区管委会无偿收回土地使用权，造成损失由用地单位负责。
第十四条 违约用地项目按以下时间认定
1、未按入园合同约定时间动工建设及缴交出让金的，按入园合同约定时间认定。
2、未达到规定的投资强度、建筑容积率、建筑密度和按期投产的，以签订入园合同规定期限认定。
3、工业项目用地中所建行政办公生活服务设施用地超过工业项目用地面积的7%的，以实际用地时间认定。
三、项目建设施工管理
第十五条 入园企业及施工单位必须严格遵守《宜春经济技术开发区规划建设管理办法》、《宜春经济技术开发区建设工程质量安全监督管理办法》，按法定程序办理建筑审批手续。
第十六条 园区内所有建设项目必须接受经发区规划建设分局的安全质量监督，入园施工单位必须与经发区安商服务局签订《质量安全责任状》和《安全生产告知书》，按规定要求进行文明安全施工。
第十七条 入园施工单位必须按照施工进度和合同要求进行施工，并接受经发区安商服务局的监督，准时发放民工工资，不得拖欠。
第十八条 入园施工单位必须按建筑总造价的3%交纳民工工资保证金，工程竣工验收合格后，如无违反上述规定，一次性退回保证金，否则，将没收所交的保证金，并向市建设行政主管部门通报。
第十九条 入园企业必须按合同要求及时支付建筑工程款，否则，造成施工进度缓慢或停工，以及由此产生的后果由企业承担。
四、项目经营管理
第二十条 入园企业享有充分的合法经营自主权，企业有权在批准的经营范围内制定研究、开发、生产、经营计划，企业可自行确定内部机构设置、人员编制、聘用或辞退职工、职工工资标准、工资形式和奖励、津贴制度。
第二十一条 入园企业应依照《统计法》和国家有关规定，如实填报统一印制的经发区企业统计报表，并按规定日期报送经发区。
第二十二条 入园企业应依照我国有关法律、法规的规定，成立工会组织，以维护劳动者依法享有的各项权利，加强劳动保护措施，实施安全卫生生产，维护正常的生产工作秩序。
第二十三条 企业根据自身需要招聘所需员工，市劳动部门要主动协助企业解决劳动用工问题。企业招聘员工要签订劳动用工合同，保护员工的合法权益。
第二十四条 入园企业根据岗位需要对员工进行上岗培训，并制订《员工管理办法》，加强对员工的管理。
第二十五条 入园企业必须定期对设备进行检查，排除不安全隐患。
第二十六条 经发区安商服务局不定期检查企业安全生产状况，如发现违规操作和不安全隐患，经发区有权及时纠正，必要时，由市安监部门作出相应的处罚。
第二十七条 本办法由宜春经济技术开发区负责解释。
第二十八条 本办法自下发之日起实施。
