公安部、信息产业部、文化部、国家工商行政管理局关于规范“网吧”经营行为加强安全管理的通知

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湖南省邵阳市人民政府


市政发［2002］17号
邵阳市人民政府关于印发《邵阳市征地拆迁补偿安置办法》的通知


各县、市、区人民政府，市直各单位：
《邵阳市征地拆迁补偿安置办法》已报省人民政府批准同意，现印发给你们，希认真贯彻执行。
各地在征地拆迁安置过程中，要积极研究和探索货币安置、社会保险安置等途径；进一步完善征地制度，强化依法征地观念，坚持“两公告一登记”制度，以确保征地程序合法和补偿安置规范化，使被征地单位、群众的生产和生活得到落实。
二○○二年五月二十一日

　　　　　　　　　　　　　　　　邵阳市征地拆迁补偿安置办法

第一章　总则

第一条　为加强征用集体土地的管理，确保各项建设顺利进行，保护当事人的合法权益。根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国土地管理法实施条例》、《湖南省实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条　凡在本行政区域内进行建设，需要征用集体土地，拆迁被征集体土地上建(构)筑物、附着物的，其补偿安置适用本办法。法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条　市人民政府土地行政主管部门统一管理、监督全市征地拆迁、安置补偿工作，并负责实施市区范围内的征地拆迁、安置补偿。县(市)人民政府土地行政主管部门负责本行政区内征地拆迁、安置补偿工作，但是需要由市人民政府土地行政主管部门负责的除外。其它任何单位均不得擅自组织征地拆迁工作。
第四条　市、县(市)人民政府土地行政主管部门应当依据本办法对被征地的农村集体经济组织和农民给予补偿安置。被征地拆迁单位和个人必须服从国家征地，在规定期限内搬迁腾地，不得拒绝、阻挠和拖延。
第五条　各级人民政府应加强对征地工作的领导，有关部门应当依照各自职责协助、配合土地行政主管部门做好征地拆迁的各项工作。
在征地补偿安置工作中有突出贡献的单位和个人，由市、县(市)人民政府给予表彰和奖励。
第六条　各县(市)人民政府按照本办法的实补偿安置标准执行。

第二章　一般规定

第七条　征用土地必须拟订征用土地方案，并报有批准权的人民政府批准。征用土地方案经依法批准后，由被征用土地所在的市、县(市)人民政府土地行政主管部门组织实施，并将批准征地机关、批准文号、征用土地的用途、范围、面积及征地补偿标准、农业人员安置办法、办理征地补偿登记的地点及期限等，在被征用土地所在的乡(镇)、村予以公告。
被征用土地的所有权人、使用权人应当在公告规定的期限内，持土地权属证书和房屋所有权证书按公告指定的地点办理补偿登记。
市、县(市)人民政府土地行政主管部门根据经批准的征用土地方案，会同有关部门拟订征地补偿、安置方案，经同级人民政府批准后，在被征用土地所在地的乡(镇)、村予以公告。
第八条　征地范围确定后，征地拆迁人员对红线范围的土地及地上建(构)筑物情况进行前期调查摸底，自摸底调查工作起，被征地的农村集体经济组织和个人必须维持土地和所有建(构)筑物的现状，不得新建、扩建、改建房屋及其他设施；不得以任何形式和借口抢种农作物，抢放鱼 、抢栽树木、花卉和药材等；不得改变所有建(构)筑物使用性质，不得买卖、出租、抵押。
征地范围确定后，所在地公安、粮食、农政等部门应停止向征地范围内的村、组迁入户口，冻结征地范围内村民的分户。
在被征地村、组没有承包的“寄搭户”不属征地安置对象，征地时一律不予补偿安置。
第九条　征地范围确定后，由市、县(市)人民政府土地行政主管部门按照政务公开的原则和有关规定，将征地拆迁的事务性和技术工作委托给下属的征地拆迁机构办理具体事务。用地单位不得与被征地单位和个人洽谈征地拆迁事宜，严禁私下协议。
第十条　国家征用耕地，应相应核减被征地单位的粮食定购合同任务和农业税。凭征地批准文书，由粮食、财政部门按国家有关规定办理核减手续。
第十一条　市人民政府土地行政主管部门会同物价主管部门根据土地类别、年产量及物价变动情况，可定期对本规定确定的年产值进行调整。
第十二条　农村集体经济组织、村民委员会或者村民小组全部成员转为城镇居民的，原属于其成员集体所有的土地为国家所有，由市、县(市)人民政府办理土地所有权变更登记。具备种植条件的，原集体成员可以耕种；建设需要时，应当退还所耕种的土地。
第十三条　建设项目使用国有农、林、牧、渔场的土地，或使用“转户”后剩余的土地；乡镇企业、乡(镇)村公共设施、公益事业用地需要征地时，参照本办法规定的有关补偿标准执行。

第三章　征地补偿

第十四条　征用土地按照被征用土地的原用途给予补偿。征地补偿费用包括土地补偿费、安置补助费和地上附着物及青苗补偿费。
第十五条　土地补偿费按下列规定支付：
一、征用水田、专业菜地、专业鱼塘(池)和藕塘(田)，被征用土地所在地人平耕地四分以下的按征用前三年平均年产值的八倍补偿，人平耕地四分(含四分)以上的按征用前三年平均产值的七倍补偿。征用旱土，按征用前三年平均年产值的七倍补偿。
二、一般水塘(指既有灌溉任务又兼养鱼的水塘)，不需要恢复灌溉任务的不予易地造塘；需易地造塘的，应支付新塘建设费和新塘占地的各项补偿、补助费。新塘建设费用，按工程造价补偿。不需易地造塘的，按邻近水田标准补偿。 只有灌溉任务的山塘、坑塘按邻近水田产值的七倍补偿。
三、果园按邻近水田补偿标准的80%补偿。茶园、成片的经济林地按邻近水田补偿标准的60%补偿。
四、成片林地(杉林、阔叶林、楠竹林)，按邻近水田补偿标准的40%补偿。牧草地按邻近水田补偿标准的30%补偿。荒山(柴山、茅草山)、荒地(丢荒三年以上的土地和荒废的其他土地)及其他未利用地按邻近水田补偿标准的20%补偿。
五、乡(镇)村公共设施、公益事业、企业用地和农村民宅基地，按邻近水田补偿标准补偿标准补偿。道路、空坪、水溪、水坝、水渠等为该土地邻近土地类别的补偿标准。征用水库按邻近旱土的补偿标准补偿。
第十六条　安置补助费按下列规定支付：
一、征用耕地、专业菜地、专业鱼塘(池)、一般水塘(山塘、坑塘)、藕塘(田)的安置补助费，按照需要安置的农业人口的人均耕地面积的数量来确定补助倍数，进行计算。
二、果园按旱土一类的补助标准补助，茶园、成片经济林按旱土二类的补助标准补助。
三、成片林地、牧草地按邻近水田的50%计算补偿六倍。
四、征用以灌溉为主的农田水利用地，不需恢复的水塘、渠坝，按该土地邻近水田安置补助费标准的40%补偿。水库按该土地邻近旱土安置补助费标准的30%补偿。需要恢复的，按恢复所占土地类别的安置补助费标准补助。
征用农村村民宅基地、乡(镇)村公共设施、公益事业、企业用地，需要重建恢复的，按重建所占土地的类别的安置补助费标准补助；不需要重建恢复的，按该土地邻近水田安置补助费标准和20%补助。
五、片用荒山荒地和未规定应付安置补助费的土地，一律不付安置补助费。
第十七条　青苗补偿费按下列规定支付：
一、稻田在插秧前已投入成本的补半年产值，插秧后补一年产值。
二、专业菜地，根据其年产值和作物生长期长短，分别补偿半年或一年的产值。
三、旱土和其他耕地，按作物生长期的长短分别补偿半年或一年产值，多年生长作物一律补偿一年产值。
四、藕塘(田)按年产值，定莳半年以下的补半年，定莳半年以上的补一年产值。
五、专业鱼塘，按其年产值补偿一年产值，一般水塘按邻近水田年产值的60%补偿，兼养鱼类的水库按一般水塘标准的50%补偿一年产值。只有灌溉任务的山塘、坑塘不补偿青苗费。
六、成片种植的茶叶林，视其生长情况，分类补偿。零星茶叶树，视其大小分别标准进行补偿。
七、果树、油茶、油桐按挂果前后分四类按标准进行补偿。
八、树木、竹类、茅柴按标准进行补偿，由所有者自行砍伐。用地单位要求保留的，按标准的二倍补偿。
九、果树苗按标准进行补偿。
十、埋栽电杆、拉线，按规定不征地，只付青苗补偿费。架设线路的铁塔、高架路路墩、桥墩等用地按征用土地补偿。
第十八条　其他补偿
一、征地范围内的坟墓，由用地单位发出通告，限期由坟主自行迁走，并按规定补偿坟费。
逾期未迁者，由用地单位按无主坟处理，不予补偿。
二、由村、组选派参加征地工作和通知参加征地调查实地丈量的无固定工资收入的人员，按实际天数，由用地单位按标准发给误工补贴费，非商定通知人员，不予补贴。
第十九条　各项补偿、补助费的管理：
一、地面附着物、承包土地上的青苗属个人所有的，其补偿费付给所有权人。
二、集体种植的作物和养殖的鱼、畜，其补偿费属集体，由集体纳入当年收入。
三、属集体所有的林木、油茶、果树及其它经济林承包给个人的经营者，应视其经营时间长
短和投资等情况，承包者可
得青苗补偿费的20%至50%，其余归集体所有。承包时有约定的，从其约定。
四、土地补偿费归被征用土地的所有者所有。
五、安置补助费必须专款专用，不能挪作他用，各级人民政府应加强监督。
六、征地的各项补偿、补助费由土地行政主管部门代收代支，用地单位不得私下与被征地单
位或个人商谈补偿事项或直接支付补偿费。

第四章　征地安置

第二十条　征用土地后，需要安置的人员由被征地的农村集体经济组织安置的，安置补助费由被征地的农村集体经济组织使用。
被征地的农村集体经济组织可以采取整理土地、开垦耕地、调整土地、留用土地、兴办企业、建立征地安置专项资金方式予以安置。
采取留用土地安置的，由被征地的农村集体经济组织按批准的建设用地指标和规划要求留用生产、生活用地，利用所留土地和征地补偿费用统一安置农民的生产和生活。对于留用的土地，被征地的农村集体经济组织应依法办理有关用地报批手续。留置地的相关问题，另行规定。
第二十一条　征用土地后，需要安置的人员由其他单位安置的，被征地的农村集体经济组织应将安置补助费支付给安置单位。
第二十二条　征用土地后，需要安置的人员不需要统一安置的，安置补助费可以发放给被安置人员个人或者征得被安置人员同意用于支付被安置人员的保险费用。被安置人员应与被征地的农村集体经济组织签订协议。
第二十三条　拆迁村民自用自住的房屋，按下列规定办理：
一、原则上按自拆自建标准进行补偿，由村民按规定和要求自拆自建。必须统一建设的，由用地单位或委托其他单位统一建设。房屋的附属设施及果、杂林等按标准另行补偿。
二、拆迁房屋，重建宅基地由被征地集体经济组织调整解决，同时，必须服从城市、村庄、集镇总体规划要求，必须执行规定的用地面积标准，尽量利用荒山、荒地、空隙地。
三、统一建设拆迁安置房屋，由用地单位办理报批手续。重建宅基地的平整及水、电、路由用地单位按标准恢复。
四、城乡结合地段房屋收购标准按农村房屋拆迁标准增加系数。
第二十四条　农村村民一户只能拥有一处宅基地。宅基地被征用后，如另有宅基地且占地面积人平超过20平方米的，不再安排重建宅基地。分户安排重建宅基地时，所分户总面积原则上不得超过原拆除宅基地面积，特殊情况需要超过的，其超过面积部分相关费用自理。
第二十五条　拆除违章建筑和超过批准期限或者注明“国家建设需要时无条件拆除”的临时建筑，不予补偿安置，由拆迁户在规定期限内自行无偿拆除。拆除未超过批准期限的临时建筑物适当补偿。
第二十六条　拆迁村民房屋的搬家费，以户为单位，按标准和实住人口计算，被拆迁户须临时过渡并自行解决过渡用房的，按标准按月发给过渡费，过渡时间一般不超过三个月，最长不超过半年。
第二十七条　拆迁集体所有的房屋，确需重建而且有条件重建的，参照个人自拆自建房屋办理。无条件重建的，按个人房屋收购价格提高10%的标准予以收购。
拆迁集体企业用户，搬迁时必须停产停业的，从停产停业之日起，由用地单位按上月工资总额发给停产停业损失费和工资总额15%的管理费，以补偿停产停业损失。停产停业时间原则上不得超过三个月。
第二十八条　拆迁寺庙、教学、外侨房产及社会公用设施，由土地行政主管部门组织用地单位与有关部门和单位协商，按国家有关规定办理。
第二十九条　拆除征用范围内的有关生产设施，需要恢复的，由用地单位负责恢复，不需要恢复的按标准作价补偿，废弃不用的，不予补偿。

第五章　奖　罚

第三十条　为加快拆迁腾地工作，按规定日期提前搬迁的，按所拆房屋、拆迁费(征购费)总额(不含附属设施及果杂林补偿费)奖励5%。
第三十一条　征用土地，被征地单位或个人提出超越政策的附加条件，坚持无理要求，拒绝丈量登记，拖延办理征地拆迁手续，依法给予补偿后拒不腾地的，由市、县(市)人民政府土地行政主管部门发出限期腾地通知书，逾期不执行的，由发出限期腾地通知书的机关申请人民法院强制执行。
第三十二条　辱骂、殴打征地、拆迁工作人员，阻碍征地拆迁工作正常进行的，由公安机关
依照《治安处罚条例》的规定进行处罚。构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第三十三条　征地拆迁工作人员玩忽职守，滥用职权、徇私舞弊，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章　附则

第三十四条　本办法自公布之日起实施。原有关邵阳市征地补偿的文件同时废止。
第三十五条　本办法由邵阳市国土资源局负责解释。

附：《邵阳市征地拆迁补偿安置标准》(略)


中国证券监督管理委员会


关于印发《派出机构监管工作职责》的通知


（2003年12月5日证监发〔2003〕86号）



为充分发挥集中统一监管体制的优势，增强监管合力，提高监管效率，现将《派出机构监管工作职责》印发给你们，请遵照执行。

派出机构要切实履行监管职责，做到职责分解到处，任务细化到岗，责任落实到人。同时，要结合辖区市场情况，努力进行监管方式和监管手段上的探索创新，加强与地方政府及有关部门的协作，构建综合监管体系，促进辖区内证券期货市场健康稳定发展。对在履行工作职责中遇到的问题，派出机构要及时请示报告。会机关各部门要围绕派出机构履行监管工作职责，做好指导、协调、检查和服务，充分发挥派出机构一线监管的作用，把各项监管工作切实落到实处。

派出机构监管工作职责

按照统一监管体制的要求，证监会机关的主要职责是制定、修改和完善证券期货市场法律法规，拟定市场发展规划，办理重大审核事项，指导协调风险处置，组织查处证券期货市场重大违法违规案件，指导、检查、督促和协调系统监管工作。派出机构的主要职责是做好辖区内的一线监管工作，完成全系统的协作监管任务，围绕三个方面抓好一线监管工作：一是深入了解辖区市场情况，主动揭示风险，采取有力措施处置风险；二是坚持现场检查和非现场检查相结合，做好持续监管，致力于推动市场主体规范运作的基础性建设；三是根据会机关的统一布置，依法履行稽查任务，打击证券期货市场违法违规行为，保护投资者合法权益，具体承担以下监管工作：

一、拟发行公司监管工作职责

（一）负责监管辖区内拟发行公司的辅导改制工作。接受辅导备案材料并进行登记管理，受理辅导机构报送的辅导报告并经过调查验收后向发行监管部报送辅导监管报告，对辅导机构履行辅导义务的行为进行监督和必要的协调，跟踪和总结拟发行公司接受辅导过程中存在的主要问题并进行必要的现场调查或检查，对已经完成辅导工作的拟发行公司未被推荐的原因进行了解并在辅导有效期内进行持续关注。

（二）对辖区内拟发行公司申请首次公开发行股票和上市公司申请再融资的，建立与发行监管部直接沟通机制，及时报告已发现的重大问题和重大风险。发行监管部受理的公司申请文件，应由申请人同时将一份申请文件报所在地派出机构。

（三）负责对辖区内拟发行公司及有关中介机构在股票发行审核和承销过程中涉嫌违规的问题进行核查，并出具核查意见。

（四）负责根据规定就公开发行证券相关事宜对辖区内公司上市后中介机构履行持续义务和上市公司履行配合义务进行监管，建立与发行监管部直接沟通机制。

二、上市公司监管工作职责

（一）负责对辖区内上市公司进行现场监管。组织实施巡回检查、专项核查，对检查中发现的不规范问题，督促上市公司按要求披露整改报告并落实相应的整改措施，涉嫌构成违法、违规行为的，应及时提出立案稽查的建议并上报证监会。

（二）负责对辖区内上市公司的定期报告、临时报告等信息披露文件进行事后审阅，保持对披露信息真实性的合理怀疑，并进行持续监管；发现疑点时，对上市公司披露信息与实际情况的一致性进行核查或调查，完善核查机制。

（三）负责对辖区内上市公司治理结构的规范情况进行监管。对独立董事的独立性和履行职责情况进行检查，督促上市公司完善股东大会、董事会和监事会等制度，推动上市公司及其高管人员加强诚信建设。

（四）负责协助上市公司监管部对辖区内上市公司重大资产重组、吸收合并、上市公司收购及股东持股变动等涉及上市公司并购重组事宜的申报文件进行审核，并及时上报审核意见；通过现场检查和日常了解，掌握上市公司重大资产重组、吸收合并、收购及股东持股变动、股份回购等情况及存在的问题，并提出处理建议；将已实施并购重组的上市公司作为重点，对其并购重组后的规范运作情况及中介机构对公司的辅导工作进行跟踪监管。

（五）建立上市公司退市风险防范工作制度。督促辖区内上市公司充分揭示退市风险，及时向证监会提交退市风险分析报告。

（六）建立和完善上市公司风险分类管理机制。加强对辖区内上市公司风险信息的收集、识别、分析和跟踪工作，合理进行风险分类，对重大关联交易、资金占用、对外担保等容易引发风险的问题实施动态监管，制订重大突发事件应急处置方案，有效防范和化解上市公司因突发事件引发的证券市场风险。

（七）负责对辖区内上市公司融资情况进行监管。对拟申请再融资的公司，重点关注其信息披露真实性、财务风险、公司治理及诚信状况，出具持续监管意见；对上市公司融资后的持续运作情况，以及主承销商（保荐人）的相关持续督导责任的履行情况进行持续监管，对主承销商（保荐人）提交的后续报告（持续保荐报告书）进行备案，负责对上市公司募集资金使用情况的持续监管，对募集资金的安全存放、使用进度、使用效果、变更投向、效益实现以及信息披露等情况进行监管。

（八）建立健全上市公司监管协作工作机制。协助有关派出机构对上市公司主要异地分支机构和控股股东及关联人实施监管；加强与证券交易所的监管信息交流，协调监管措施；及时主动向所在地地方人民政府及相关职能部门通报上市公司的风险状况和退市情况，协助地方政府制订退市风险处置预案，并做好有关配合工作。推动形成政府协调、社会监督、司法介入、行业自律的监管协作机制，通过综合治理，提高上市公司质量。

（九）建立辖区内上市公司各类监管档案，保证档案资料的准确、完整。建立健全上市公司、相关中介机构及其责任人的诚信记录档案和累积评价制度。

三、证券经营机构监管工作职责`

（一）负责对辖区内的证券公司以及分公司、证券营业部、证券服务部的业务活动进行日常监管，通过现场检查和非现场检查依法履行监督管理职责。

（二）负责对辖区内证券公司治理结构，证券公司以及分支机构的内部控制制度的健全完善及运作情况进行监督检查。

（三）结合客户交易结算资金监控系统负责对辖区内的所有证券经营机构的客户交易结算资金进行日常监管。

（四）负责监控并及时处置辖区内证券经营机构的风险，遇有重大风险及时向证监会报告。

（五）负责对辖区内证券经营机构的投诉进行调查处理。

（六）负责辖区内证券经营机构佣金收取标准的报备工作，维护证券经纪业务正常市场竞争秩序。

（七）与当地相关部门密切合作，打击辖区内非法设立证券交易网点行为。

（八）负责对辖区内证券公司分支机构总经理和副总经理的任职资格进行审核，并进行日常监管。

（九）负责对辖区内分支机构的同城迁址进行备案，对辖区内证券营业部异地迁址（包括辖区内异地迁址和跨辖区异地迁址两种情况）进行审核。

（十）在以下事项发生时负责在规定时间内出具书面意见：证券公司申请新设服务部、证券公司分支机构开业验收，外国证券机构设立驻华代表处，外国证券机构驻华代表处首席代表、总代表变更，证券公司申请股票主承销业务资格，证券公司股权变更，证券公司营业部转让、互换。在证券公司高级管理人员任职资格事项上除在规定时间内出具书面意见外，还负责与证券公司拟任高级管理人员进行任职资格谈话，出具谈话鉴定并报证监会。此外，派出机构可就机构监管部负责审批的辖区内证券经营机构的有关事项提出相关意见。

（十一）负责对辖区内证券公司高级管理人员和分支机构总经理和副总经理任职资格进行年检。

（十二）负责牵头监管注册地在辖区内的证券经营机构。作为主办派出机构，应及时与证券机构异地分支机构所在地的派出机构沟通，互通情况、协作监管。异地分支机构所在地的派出机构应当积极支持和配合主办派出机构对证券经营机构的整体监管工作，同时做好对辖区分支机构的监管。

四、证券投资咨询机构监管工作职责

（一）负责对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管，包括现场检查和非现场检查。

（二）负责对辖区内公司申请证券投资咨询业务资格进行初审。

（三）负责对辖区内证券投资咨询公司进行年检。

（四）负责对辖区内证券投资咨询机构的投诉进行调查处理，对辖区内证券投资咨询机构涉嫌违法违规行为进行核查。

五、基金监管工作职责

（一）负责辖区内基金管理公司开业申请和分公司设立申请的现场检查工作。

（二）负责辖区内基金管理公司发起设立机构的自律备案相关工作。

（三）负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作。

（四）负责辖区内基金相关数据的统计工作。

（五）负责处理辖区内有关基金的投诉，协调有关基金的纠纷。

（六）协助基金监管部对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管。

（七）协助基金监管部对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管。

（八）协助基金监管部对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管。

（九）协助基金监管部对辖区内承担基金托管、登记注册、评估等业务的中介机构进行监管。

（十）协助基金监管部对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管。

（十一）协助基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查。

六、期货监管工作职责

（一）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部、期货投资咨询公司的业务活动进行日常监管，包括现场检查和非现场检查。

（二）负责对辖区内期货经纪公司的设立、合并、分立和解散申请进行初审。

（三）负责核准辖区内期货经纪公司设立、终止营业部的申请，及辖区内期货经纪公司到其他辖区设立营业部的申请，并报证监会备案。

（四）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部和投资咨询公司进行年检。

（五）负责监控并及时处置辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部的风险，遇有重大风险及时向证监会报告。

（六）结合客户保证金封闭管理，负责对辖区内期货经纪公司的客户保证金进行日常监管。

（七）期货经纪公司所在地派出机构与期货经纪公司异地分支机构所在地的派出机构应互通情况，协作监管。异地分支机构所在地的派出机构应当积极支持和配合期货经纪公司所在地派出机构对期货经纪公司的整体监管工作，同时负责辖区内分支机构的日常监管。

（八）负责受理辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部、期货投资咨询公司的报备事项。

（九）负责对辖区内期货经纪公司高级管理人员任职资格初审、任职资格年检初检和日常监管。

（十）负责对期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及分支机构负责人任职资格的核准和日常监管，核准结果报证监会备案。受理期货经纪公司董事、监事任职资格的备案。

（十一）负责核准期货经纪公司的法定代表人、注册资本、住所或营业场所、持有10%以上（含10%）股权或拥有实际控制权的股东及股权结构、营业部经营场所及营业部负责人变更并报证监会备案。涉及期货经纪公司及营业部跨辖区迁址的，应在迁出地派出机构、迁入地派出机构及期货监管部协商后办理。

（十二）负责对期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部变更经营范围进行初审。

（十三）负责对持有期货经纪公司10%以上（含10%）股权或拥有实际控制权的股东资格进行初审。

（十四）负责期货投资咨询业务资格初审。

（十五）负责管理和维护辖区内期货经纪公司高级管理人员数据库。

（十六）负责处理对辖区内监管对象违规、违法行为的投诉，根据授权调查辖区内监管对象的违规、违法行为，配合或者会同会内有关部门调查辖区内非法进行期货交易及其他破坏期货市场秩序的行为。

七、稽查工作职责

（一）立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。

（二）办理证监会稽查部门交办的案件或调查事项，并在规定的期限内上报调查报告。

（三）办理派出机构之间请求协助案件调查的事项并按请求方的要求及时反馈。

（四）根据法律和有关规定，协助公安、司法等有关部门工作，对其主办的涉及辖区内证券期货违法案件提供专业技术支持。

八、信息安全与管理工作职责

（一）负责对辖区内新建、异地迁址的证券营业部、服务部进行技术审核，并依据统一要求和安排对证券公司、证券营业部、服务部和基金管理公司信息技术系统进行检查。

（二）负责辖区内证券公司申请开展网上证券委托业务申请材料的备案，并负责辖区内获准开展网上证券委托业务的证券公司技术系统进行重大升级或对业务管理制度作出重大修订的备案，并协助对证券公司网上委托系统的情况进行检查。

（三）负责督促辖区内相关机构及时、完整、准确地向监管部门报送规定的数据。

（四）负责本派出机构信息系统的建设、运行、维护，保证网络和信息安全；为统一推广应用的业务系统提供相应的技术支持；做好计算机相关软硬件设备、耗材、服务的采购和管理；负责本派出机构在证监会内外部网站的信息发布工作。

（五）协助做好案件调查中的技术支持工作。

九、法律工作职责

（一）协助做好证券、期货市场立法工作。协助法律部组织安排专项立法调研活动；接受法律部委托，草拟有关的部门规章以及其他规范性文件；收集并反映公司法、证券法以及行政法规、证监会规章在执行过程中存在的问题，提出解决方案和立法建议，及时向证监会报告。

（二）负责协调监督辖区内证券期货法律实施和执行。开展对本辖区内法律、法规、规章实施执行情况的定期检查和专项检查工作；对本辖区内其他行政执法机关、司法机关、监管对象等提出的与派出机构监管职责有关的法律问题提供咨询。

（三）协助做好案件审理相关工作。参加行政处罚委员会会议，按要求做好案件审理工作；积极协助证监会案件审理部门对证人、当事人及其代理人进行询问和调查等。

（四）负责辖区内行政处罚执行工作。按规定送达法律文书；具体落实和监督辖区内被处罚对象履行证监会行政处罚决定，并建立辖区内执行监督工作档案管理制度；做好罚没款的日常催缴工作；配合人民法院做好辖区内行政处罚强制执行工作。

（五）负责处理本辖区案件诉讼。依法独立做好以派出机构为被告的行政诉讼案件的应诉工作；协助法律部做好涉及派出机构工作的以中国证监会为被告的行政诉讼案件的应诉工作。

（六）做好行政复议所涉及的相关工作。负责向住址在本辖区内的行政复议相对人送达证监会的行政复议法律文书；做好行政复议相对人住址在本辖区内的行政复议决定的执行工作；在行政复议中，派出机构为被申请人的，应按照《行政复议法》和《中国证监会行政复议办法》做好行政复议申请的答复等工作；接受法律部的委托，做好有关复议案件的调查、核实等工作。

（七）协助证监会有关部门开展本辖区内的证券法律、行政法规和规章的普法活动，提高市场主体的法律意识。

十、审计及评估业务监管工作职责

（一）应有专人或机构负责辖区内会计师事务所、资产评估机构及其相关人员执行证券、期货业务的监督管理工作。

（二）负责对在本辖区内执行证券期货相关业务的会计师事务所、资产评估机构及相关人员职业道德、独立性和专业胜任能力进行监督检查，根据有关规定及时处理或向证监会及时报告。

（三）负责向证监会定期报告对在本辖区内执行证券、期货相关业务的会计师事务所、资产评估机构及相关人员的监管情况。

（四）负责对辖区内具有证券执业资格的会计师事务所、资产评估机构的资格所存疑点进行核查，以及对申请证券执业资格的会计师事务所、资产评估机构申报材料中存在的疑点进行核查。

（五）负责督促辖区内具有证券从业资格会计师事务所、资产评估机构真实、完整、及时地填报会监管数据库所涉及的有关会计师事务所、资产评估机构的信息。

（六）负责收集辖区内会计师事务所、资产评估机构的其他信息，包括会计师事务所、资产评估机构的公告，以及辖区内有关部门对会计师事务所、资产评估机构和相关人员的监管信息，定期报会计部。

十一、信访工作职责

按照有关规定，认真做好辖区内涉及证券期货业务的来信、来访工作，及时化解群体性上访事件。

除上述职责外，派出机构还应及时完成会内各部门交办的其他工作事项。派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定执行。派出机构作为地方证券期货行业协会的主管部门对当地证券期货业协会工作进行业务指导和监督。

本《职责》未尽事宜，按照有关法律、法规和证监会的规定办理。

本《职责》自印发之日起施行。《关于进一步明确派出机构监管工作职责的通知》（证监发〔2000〕73号）同时废止。