关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定
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关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕36号
现公布《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2012年11月16日
附件：《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》.doc
关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定
现决定对《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）作如下修改：
一、第一条第（二）项修改为：“证券公司经营证券自营业务的，对未进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券分别按投资规模的20%、15%、8%计算风险资本准备；对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的5%计算风险资本准备。
“股指期货投资规模以股指期货合约价值总额的15%计算，利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的3%计算。
“证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。”
二、第一条第（四）项修改为：“证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、限额特定、定向资产管理业务规模的2%、2%、1%、1%计算资产管理业务风险资本准备。
“证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合、限额特定资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。”
三、第一条第（五）项修改为：“证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模的5%、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。”
四、第二条第二款、第三款修改为：“A、B、C、D类公司应分别按照上述第一条（一）至（五）项规定的基准计算标准的0.3倍、0.4倍、1倍、2倍计算有关风险资本准备。
“连续三年为A类的公司应按照上述第一条（一）至（五）项规定的基准计算标准的0.2倍计算有关风险资本准备。”
五、附件《证券公司风险资本准备计算表》根据以上修改作相应调整。
本决定自公布之日起施行。
《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》根据本决定作相应修改，重新公布。
河北省行政执法证件和行政执法监督检查证件管理办法
河北省人民政府
河北省行政执法证件和行政执法监督检查证件管理办法
（2007年1月12日河北省人民政府第77次常务会议通过 2007年1月23日河北省人民政府令〔2007〕第1号公布 自2007年3月1日起施行）
第一条为规范行政执法行为，加强行政执法监督，促进依法行政，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条在本省行政区域内制作、申领、核发、使用和管理行政执法证件、行政执法监督检查证件，应当遵守本办法。
第三条本办法所指行政执法证件是行政执法人员依据法定职权对公民、法人或者其他组织实施行政管理的资格证明。
本办法所指行政执法监督检查证件是行政执法监督检查人员依据法定职权对行政执法部门和行政执法人员的行政执法活动实施监督检查的资格证明。
第四条申领和持有行政执法证件的人员，应当符合下列条件：
（一）具有符合执法岗位要求的文化程度和工作能；
（二）在行政执法岗位工作；
（三）经公共法律知识、专业法律知识培训考试合格，取得行政执法资格证书。
申领和持有行政执法监督检查证件的人员，应当是县级以上人民政府法制机构的工作人员和省、设区市人民政府所属行政执法部门中从事行政执法监督检查工作的有关人员。
新录入行政执法部门和行政执法监督部门的工作人员，应当在试用期满后申领行政执法证件或者行政执法监督检查证件。
第五条行政执法证件、行政执法监督检查证件由省人民政府委托省人民政府法制机构统一制作和监管。
设区市、县(市、区)人民政府所属行政执法部门的行政执法证件，由设区市人民政府法制机构负责向省人民政府法制机构申领和核发。
省以下垂直管理部门的行政执法证件由省人民政府所属的行政执法部门负责向省人民政府法制机构申领和核发。
设区市、县（市、区）人民政府法制机构和设区市行政执法部门的行政执法监督检查证件由设区市人民政府法制机构负责向省人民政府法制机构申领和核发。省人民政府所属行政执法部门的监督检查证件由该行政执法部门向省人民政府法制机构申领和核发。
第六条行政执法证件、行政执法监督检查证件分别加盖省人民政府行政执法证件专用章、省人民政府行政执法监督检查证件专用章。并加配电子芯片，载明下列事项：
（一）持证人员姓名、性别、年龄、工作单位及职务；
（二）行政执法的类型、类别、范围和所执行法律、法规、规章的主要依据或者监督的类型和范围；
（三）证件编号；
（四）颁证机关；
（五）证件颁发时间和有效期限；
（六）参加法律知识培训考试情况；
（七）发生执法过错的情况。
第七条省、设区市、县（市、区）人民政府法制机构和行政执法部门应当每年组织持证的行政执法人员进行不少于40学时的法律知识培训，并进行考试。
行政执法人员公共法律知识的培训考试，由省人民政府法制机构统一负责，分级组织实施；专业法律知识的培训考试，由省人民政府行政执法部门负责组织实施。
第八条行政执法证件实行年检。年检由省人民政府法制机构统一安排，分级组织实施。年检与年度公共法律知识培训考试结合进行，凡本年度无行政执法过错记录，法律知识培训考试或者补考合格的，通过年检，在行政执法证件上标注年检通过标志。无正当理由不参加法律知识培训或者考试和补考不合格的、有行政执法过错记录未经处理的,不予通过年检。有行政执法过错已经处理的，视处理结果确定年检是否通过。
第九条行政执法证件、行政执法监督检查证件的持证人员的姓名及证件编号应当向社会公布，接受人民群众监督。
第十条行政执法人员、行政执法监督检查人员实行持证上岗，亮证执法。在实施行政执法、行政执法监督检查活动时，必须主动出示证件；对不出示证件的，公民、法人、其他组织或者行政执法部门、行政执法人员有权拒绝配合。所出示证件有下列情况的，亦有权拒绝配合：
（一）证件照片与持证人明显不符的；
（二）证件有明显涂改的；
（三）证件严重破损或污损的；
（四）证件逾年度而未标注年检通过标志的。
第十一条行政执法人员持证实施行政执法行为时，履行下列职责：
（一）依法检查、调查案件，收集证据；
（二）对违反行政管理秩序的行为依法予以制止、纠正、给予行政处罚或者采取行政强制措施；
（三）告知当事人所作出具体行政行为的事实、理由、依据和依法享有的权利，听取当事人的陈述和申辩；
（四）法律、法规和规章规定的其他职责。
第十二条行政执法监督检查人员持证实施行政执法监督检查行为时，履行下列职责：
（一）依法检查或者调查行政执法人员的资格、执法依据、内容、程序的合法性和合理性，并当场制止、纠正违法或者不当的行政执法行为；
（二）调阅、审查被检查行政执法部门的执法档案、卷宗、文件或者其他有关资料；
（三）责令被检查的行政执法部门及其行政执法人员履行法定职责或者落实行政执法责任制度；
（四）暂扣行政执法证件；
（五）法律、法规和规章规定的其他职责。
第十三条持证行政执法人员越权执法，违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚，以及有其他违法犯罪行为的；持证行政执法监督检查人员违法实施监督检查活动以及有其他违法犯罪行为的，暂扣或者吊销其证件，并视情节轻重，建议有关机关依法给予行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。
县级以上人民政府法制机构有权暂扣行政执法证件和行政执法监督检查证件。省人民政府法制机构有权吊销或批准吊销行政执法证件和行政执法监督检查证件。证件被暂扣3次以上的予以吊销。
第十四条县级以上人民政府法制机构暂扣行政执法证件、行政执法监督检查证件，应当开据省人民政府法制机构统一制作的暂扣通知书，自暂扣之日起3日内向颁证机构报告，并在2个月内作出处理决定。
第十五条行政执法人员和行政执法监督检查人员对暂扣、吊销行政执法证件、行政执法监督检查证件不服的，可以向作出暂扣、吊销决定的机构或其上级机构申请复核。受理复核的机构应当自受理之日起15日内作出复核结论，并通知本人。
第十六条公民、法人或者其他组织提供证据证明行政执法人员在履行职权时有违法情形的，可以向当地人民政府法制机构或者行政执法部门投诉、举报。受理投诉、举报的政府法制机构和行政执法部门应当在接到投诉、举报之日起30日内对投诉、举报内容核查处理，并将处理结果答复投诉、举报人。
第十七条行政执法证件、行政执法监督检查证件应妥善保管，不得涂改或者转借他人。故意涂改或者转借他人的，暂扣或者吊销其证件；情节严重和造成后果的，追究有关人员的责任。
行政执法证件、行政执法监督检查证件造成破损、污损的，应当及时申领新证。证件遗失的，应当及时报告颁证机构并声明作废，重新申领证件。
第十八条行政执法部门合并、撤销或者行政执法人员、行政执法监督检查人员调离、退休或者因故不能履行职责的，应当将行政执法证件、行政执法监督检查证件上缴颁证机构注销。
第十九条行政执法证件、行政执法监督检查证件满5年换发一次。换发前应对申请换领和新领证件的人员进行执法资格和执法监督检查资格认定。行政执法资格的认定在发证后第五个年度结合年度公共法律知识培训考试进行，行政执法监督检查资格的认定在发证后第五个年度专门安排培训和考试，考试或者经补考合格的发给资格证书,以资格证书换领行政执法证件和行政执法监督检查证件。
第二十条颁证机构和各级行政执法部门应当建立行政执法证件、行政执法监督检查证件电子档案，如实记录行政执法证件、行政执法监督检查证件的核发、补发、换发、审验、备案、暂扣、吊销、注销及持证人员培训考试、发生执法过错等情况，提高信息化管理水平。
第二十一条国务院部门依照法律、行政法规规定核发的行政执法证件和省以下垂直管理部门的行政执法人员持有的行政执法证件，在其证件规定的范围内依法使用，但应当由持证人员所在行政执法部门自领取证件之日起30日内向当地人民政府法制机构备案。备案内容包括证件样本、颁证依据、持证人员名单、证件编号、执法类别和使用范围。
第二十二条本办法自2007年3月1日起施行。1993年9月2日省人民政府发布的《河北省行政执法证件和行政执法监督检查证件管理办法》同时废止。
一些案件中可能涉及多个被告人，或者被告人与被害人存在直接或者间接的接触，或者现场的生物检材遭到了外界污染，导致现场的生物检材经过DNA鉴定后得出了混合分型意见。对于混合DNA分型鉴定意见的证明价值，要结合案件情况作出正确的判断，避免DNA证据的解读出现错误，确保准确认定案件事实。
一、结合案件情况分析混合DNA分型可能涉及的人数
现场的生物检材经STR分型检测，在某一基因座发现3个或3个以上等位基因时，可确认为混合斑。每一个体的STR基因座有两个等位基因，混合斑出现的等位基因数，可有效提示其中涉及的人数。一个基因座中，两个个体最多有4个等位基因，如果出现5个或6个等位基因，则提示至少有3个人的DNA混合。
实践中，混合DNA分型既可能是被害人与被告人的DNA混合，也可能是多名被告人的DNA混合，还可能涉及案外其他无关人员的DNA混合。具体需要结合案情和在案证据做出进一步的判断。
二、准确判断混合DNA分型的证明价值
在一些案件中，生物检材经过鉴定后可能发现混合的DNA分型，例如现场可能存在两个或者更多人的血液。通常情况下，需要将各种可能的基因型组合与被害人和/或被告人的基因型进行比对，判定是否与两个样本有一致的等位基因。实践中，一些鉴定机构在鉴定书仅注明案件中存在混合DNA分型，但不列明混合分型的具体DNA数据，以至于无法对混合DNA分型的证明价值进行准确的判断。对于此种情形，应当让鉴定机构补充相关材料。
我国的通说认为，如果在混合DNA分型中能够找到被害人的等位基因，而被告人的基因与剩下的基因组合不符，则可以排除其嫌疑；如果被告人的基因与剩下的基因组合一致，则不能排除其嫌疑，此时需要结合多个STR基因座的分型结果进行进一步的似然率分析。
相比之下，美国DNA技术国家研究顾问委员会的研究报告指出，以VNTR为例，如果混合DNA分型有4个等位基因，且可以确定这些等位基因来自两个人，那么，如果被告人与被害人的等位基因已知，并且分别对应混合分型中4个基因数值的情况下，通常就可以认为，2个基因数值符合其中一人，另外2个基因数值符合另外一人。
需要指出的是，对于强奸或者轮奸案件中的混合DNA分型，可以使用Y染色体STR基因座进行分析。Y染色体为男性所特有，且大多数的Y-STR在一个男性仅有一个等位基因。因此，可以对强奸或者轮奸案件中多个体精斑混合或者多个体男性血迹混合斑进行个别识别认定。由于常见Y-STR基因座的多态性程度不高，实践中通常需要联合检测多个Y-STR基因座。同时，考虑到同父系Y-STR序列结构相同，因此，检材的Y-STR表型相同只能作为参考信息。实践中需要结合案情及在案证据对鉴定意见进行综合判断。
三、对污染导致的混合DNA分型要作出合理解释
一些案件中，现场生物物证经DNA鉴定除发现被告人、被害人的DNA之外，还可能发现其他人的DNA。上述情况之所以出现，很可能是由于现场DNA检材受到了污染。检材污染既可能是在产生过程中受到现场已有生物物质的污染，也可能是因取证乃至鉴定不规范而受到其他生物物质的污染。实践中，一些混合DNA分型的出现，就反映出DNA检材被其他生物物质污染的问题。
例如被告人金某某故意杀人案件。金某某找到卖淫女姚某某到姚某某的出租房进行交易。期间二人发生性关系后产生争执，金某某将被害人掐死后逃离现场。公安人员从现场提取了大量生物物证。经鉴定，现场地面上提取的三个烟蒂、一个水杯、两个桔子核均检出混合DNA分型，现场地面上提取的两个避孕套内侧均检出混合DNA分型，上述混合DNA分型均包含金某某与另一男子徐某某的DNA。公安机关将金某某抓获后，其供认在现场有吸烟、喝水、吃桔子等行为，承认现场提取的避孕套是其使用后丢弃，并称自己系单独作案。后经排查，混合DNA分型中涉及的另一男子系现场房间的前承租人，不具备作案时间条件，故排除其参与作案的可能性。
如果DNA鉴定意见反映出检材可能受到污染，即涉及其他人员的DNA，就需要解释检材污染的原因，有时还需要排除其他人涉案的可能性。
在上述金某某故意杀人案件中，公安机关对现场生物检材得出的混合DNA分型出具说明称，现场地面有多处明显水迹，DNA检材有明显被水浸泡的现象，DNA检材通过地面上的水遭到徐某某此前遗留的生物物质的污染，所以导致混合DNA分型的出现。该案中，因徐某某刚搬离现场出租屋一个月，现场很有可能留有其生物物质，现场的水迹可能导致DNA物质的扩散，当然也不能排除公安人员在取证时操作不规范而造成生物检材污染。该案中徐某某不具备作案时间是排除其参与作案可能性的重要依据。
（作者单位：最高人民法院）
