北京市劳动和社会保障局关于印发《北京市失业保险规定实施办法》的通知
北京市劳动和社会保障局
北京市劳动和社会保障局关于印发《北京市失业保险规定实施办法》的通知
北京市劳动和社会保障局
通知
各区、县劳动和社会保障局，市属各委、办、局、总公司（集团）、计划单列企业，
中央在京单位、军事单位：
为了贯彻实施《北京市失业保险规定》（市政府1999年第38号令），我们制定了《北京市失业保险规定实施办法》，现印发你们，请认真贯彻执行。
附件一：北京市失业保险规定实施办法
附件二：终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系的证明书（略）
附件三：失业人员情况表（略）
附件四：档案材料清单（略）
第一章 总则
第一条 为了加强对失业人员的管理，做好失业保险申报缴费和失业保险金发放工作，保障失业人员失业期间的基本生活，促进其再就业，根据《北京市失业保险规定》（市政府1999年第38号令，以下简称《规定》），制定本办法。
第二条 根据《规定》参加失业保险的用人单位及其职工，按照本办法申报缴纳失业保险费；失业人员按照本办法进行失业登记，享受失业保险待遇。
第三条 市劳动和社会保障行政部门主管全市失业保险工作。负责失业保险有关法规的贯彻实施和政策制定，失业保险的组织、管理、监督和指导，研究制定发展规划，监控全市失业率，促进失业人员再就业。
区、县劳动和社会保障部门负责失业保险政策及失业人员管理的机构（以下简称失业保险经办机构）负责本地区贯彻执行失业保险有关法规、政策的具体组织实施工作，监控本地区失业率，促进失业人员再就业；具体负责本地区失业人员及其人事档案的审核接收、管理和失业人员状况
的调查、统计、分析，核定失业保险金的发放标准及其他失业保险待遇以及审核、申报职业培训、职业介绍等就业服务补贴等工作，为失业人员提供失业保险政策咨询服务。
市、区（县）劳动和社会保障部门负责失业保险基金管理的机构（以下简称社保中心）负责经办用人单位及其职工参加失业保险登记、申报缴纳失业保险费业务，记录用人单位及其职工个人缴纳失业保险费情况、出具缴费证明，按照有关规定及时拨付失业保险资金等。
街道、镇劳动和社会保障部门负责失业人员及其人事档案的接收和管理，失业人员失业登记和调查、统计等工作，具体经办失业保险金、医疗补助金等失业保险待遇的发放业务，为失业人员提供政策咨询、职业介绍、职业指导等就业服务工作。
第二章 失业保险费申报缴纳
第四条 用人单位进行失业保险登记后，应当按照下列规定申报缴纳失业保险费。
一、企业到工商营业执照注册地的区、县社保中心申报缴费；
二、事业单位、社会团体以及招用合同制工人的机关，到单位所在地的区、县社保中心申报缴费；
三、市、区（县）职业介绍服务中心（以下简称职介中心）负责个人存档人员、自由职业人员以及城镇个体工商户雇主及其雇用的本市和外省市城镇人员、农村劳动力的申报缴费。个体工商户雇工的申报缴费，由雇主统一办理。
四、经批准的用人单位，到市社保中心申报缴费。
第五条 用人单位应于每年2月15日至3月25日到参统的社保中心进行新年度缴纳失业保险费工资基数核定。核定时持下列证明、材料：
一、《社会保险登记证》；
二、上报统计部门的上年度《劳动情况表》（年报表，表号104）；
三、《单位与职工个人缴费工资基数明细表》；
四、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》。
第六条 用人单位与职工个人缴纳失业保险费的工资基数，按照下列方法确定：
一、实行劳动工资统计制度的用人单位，按照上年《劳动情况表》中的在岗职工年平均工资标准，折算为月平均工资后，确定单位的月缴费工资基数。
职工个人月缴费工资基数，为职工本人上年月平均工资。
二、未实行劳动工资统计制度（无《劳动情况表》）的用人单位，按照市统计部门公布的上年本市职工年平均工资，折算为月平均工资后，确定单位和职工个人的月缴费工资基数。
三、在职介中心个人存档的人员、自由职业人员以及城镇个体工商户雇主及其雇工的月缴费工资基数，按照本市上年职工年平均工资，折算为月平均工资后确定。
存档人员、自由职业人员个人参加失业保险的，由个人按照1．5％的比例缴纳失业保险费；个体工商户雇工，由雇主缴纳1．5％，雇工个人缴纳0．5％（农村劳动力个人不缴纳失业保险费）。
四、企业再就业服务中心及其职工按照本市最低工资标准，确定单位和职工个人的月缴费工资基数。
五、职工个人缴纳失业保险费的工资基数，最高不超过本市上年职工月平均工资的300％。
第七条 从每年4月份起，用人单位应按照核定后的新年度缴费工资基数缴纳失业保险费。
对未办理新年度缴费工资基数核定手续的，按照本市上年职工月平均工资为基数征缴。
第八条 职工个人缴纳的失业保险费，由用人单位代为扣缴。
第九条 失业保险费按月缴纳。用人单位应于每月5日前，持《北京市申报缴纳失业保险费月报表》或《北京市申报缴纳失业保险费月报明细表》和《北京市申报缴纳失业保险费月报汇总表》到参统的社保中心申报缴费。
逾期未申报缴费的，按其上月的参统情况征缴。
第十条 用人单位应按下列方式缴纳失业保险费：
一、每月5日后，由社保中心以“委托银行收款”（无付款期）的结算方式，从用人单位的银行帐户中扣缴；
二、支票或者现金即时缴纳。
第十一条 区、县社保中心应于每月10日前，将《月度申报缴纳失业保险费情况汇总表》以表格和软盘形式报送市社保中心，每月16日，市社保中心以“委托银行收款”（无付款期）的结算方式，从区、县社保中心的银行帐户中收缴应缴纳的失业保险费。
第十二条 用人单位兼（合）并其他单位或者发生分立的，应自兼（合）并或者分立之日起20日内，持下列证明、材料到参统的社保中心办理缴费变更手续：
一、有关兼（合）并或者分立的批件、证明的原件和复印件（复印件由社保中心存留备案）；
二、《社会保险登记证》；
三、《企、事业单位参加失业保险登记表》；
四、《北京市申报缴纳失业保险费月报表》；
五、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》；
六、其他有关证明、材料。
第十三条 用人单位破产、关闭、解散、撤销、清算、被兼（合）并的，应自宣告破产或者被批准、关闭、解散、撤销、清算、被兼（合）并之日起20日内，持下列证明、材料到参统的社保中心办理注销手续：
一、有关破产、关闭、解散、撤销、被兼（合）并的法律文书、批件、证明（复印件，社保中心备案）；
二、《社会保险登记证》；
三、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》。
社保中心审核后，在用人单位的《社会保险登记证》上加盖“失业保险费已清偿”专用章，签署经办人员姓名。对欠缴失业保险费的，应清偿其欠缴的失业保险费和滞纳金后，再办理注销手续。
第十四条 用人单位发生职工增减变化时，应及时持下列证明、材料到参统的社保中心办理人员增减手续：
一、《社会保险登记证》；
二、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》；
三、劳动和社会保障部门批准招用外省市劳动力和本市农村劳动力的证明；
四、《北京市外来人员就业证》或《北京市用人单位招用本市农村劳动力花名册》。
第十五条 用人单位与职工终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系（含调动）时，应到参统的社保中心为其办理缴纳失业保险费转移手续，开具《企业（单位）与个人缴纳失业保险费情况证明》。
未按规定足额缴纳失业保险费的时间，不计算为缴费时间。
第十六条 未按规定参加失业保险的，用人单位及其职工必须按有关规定补缴失业保险费。
第十七条 新成立的单位，应自办理工商营业执照或者其他批准成立的证明之日起30日内，进行失业保险登记，并按上述规定申报缴纳失业保险费。
第三章 失业人员档案移交
第十八条 用人单位与本市城镇职工终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系，应当为其出具《终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系的证明书》，按下列规定办理失业人员的人事档案移交手续：
用人单位应自与职工终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系之日起7日内，将失业人员名单报其户口所在地的区、县失业保险经办机构备案，并在20日内，持《社会保险登记证》和失业人员档案，到其户籍（集体户口）所在地的区、县失业保险经办机构办理档案移交手续。
第十九条 在职介中心个人存档的人员，停止存档后失业的，职介中心应为其出具终止存档的证明，并自终止存档之日起7日内，将终止存档人员名单报其户口所在地的区、县失业保险经办机构备案，20日内，将存档人员档案转移到其户口所在地的区、县失业保险经办机构。
第二十条 失业人员档案须具备下列证明和材料：
一、失业人员情况表；
二、档案材料清单；
三、参加工作时间证明：
1．招工证明：1996年8月以前参加工作的，须有招工审批表或者《北京市技工学校毕业生分配表》（无招工审批表的，须有《工资转正定级表》、《职工登记表》和参加工作时单位及其上级主管部门出具的招工证明）；1996年9月以后参加工作的，须有《北京市城镇人员就
业登记卡》；
1979年4月27日至1988年12月31日期间从事过临时工作的，应当有《城镇待业青年工龄审批表》；
2．《大中专毕业生派遣通知书》、《吸收录用干部审批表》或者《聘用干部审批表》；
3．《入伍通知书》或者《入伍登记表》。
四、终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系的证明（辞职和自动离职的还应有辞职证明或者自动离职处理证明）；
五、《企业（单位）与个人缴纳失业保险费情况证明》；
六、《养老保险个人帐户转移单》（参加养老保险的单位）；
七、《存档人员缴纳失业保险费管理卡片》或者《北京市个体工商户及雇工、自由职业人员缴纳失业保险费台帐》；
八、其他档案材料。
第二十一条 因劳动教养或者判刑被用人单位开除或者解除劳动（聘用）合同的失业人员，用人单位应自作出开除或者解除劳动（聘用）合同处理决定之日起，按本办法第十八条的规定，办理档案转移手续。
第四章 失业保险金核定
第二十二条 失业人员享受失业保险待遇，必须符合下列条件：
一、失业前所在单位及个人参加失业保险；
二、履行缴费义务满一年；
三、及时进行失业登记，并有求职要求；
四、非本人意愿中断就业。
第二十三条 非本人意愿中断就业主要包括下列情形：
一、劳动（聘用）合同到期终止；
二、被用人单位解除劳动（聘用）合同；
三、用人单位提出，协商一致解除劳动（聘用）合同；
四、被用人单位辞退；
五、被用人单位除名或开除；
六、根据《劳动法》第32条与用人单位解除劳动合同；
七、符合法律、法规或市政府有关规定的其他情形。
第二十四条 因辞职、自动离职等本人意愿中断就业的失业人员，不能享受失业保险待遇。
第二十五条 区、县失业保险经办机构应当根据失业人员的档案记载和缴费时间，对符合领取失业保险金条件的失业人员领取失业保险金的期限和标准进行核定，并在7日内将失业人员档案和《北京市失业人员领取失业保险金和医疗补助金通知单》转到失业人员户口所在地的街道、镇
劳动和社会保障部门。
第二十六条 失业人员领取失业保险金期限，按照下列规定的缴费时间核定：
一、按照《北京市企业职工失业保险规定》（市政府1994年第7号令）参加失业保险的，其职工1999年10月31日前的连续工龄视同缴费时间，与以后的实际缴费时间合并计算。
二、事业单位职工，其1998年12月底以前按国家规定计算的连续工龄视同缴费时间，与以后的实际缴费时间合并计算。
三、1979年4月27日至1988年12月31日期间从事过临时工作的，根据街道、镇劳动部门审批的《城镇待业青年工龄审批表》记载的工作时间；1989年1月1日至1994年6月6日期间从事临时工作，按照其缴纳养老保险时间计算的工龄，视同为缴费时间。
四、失业人员在领取失业保险金期间重新就业后再次失业的，其领取失业保险金期限可与前次失业未领取的失业保险金期限合并计算。但领取失业保险金期限最长不得超过24个月。
第二十七条 下列情形之一的，不列为核定领取失业保险金的缴费时间。
一、1999年10月31日前中断就业前的工龄；
二、已计算过领取失业保险金的连续工龄和缴费时间；
三、未按规定缴纳失业保险费的时间。
第五章 失业登记
第二十八条 本市城镇失业人员应自与用人单位终止、解除劳动（聘用）或者工作关系之日起40日内，持与用人单位终止、解除劳动（聘用）或者工作关系的证明、户口簿、《身份证》和3张一寸免冠照片到户口所在地的街道、镇劳动和社会保障部门办理失业登记。
第二十九条 在职介中心个人存档的本市城镇人员，应自终止存档之日起40日内，持终止存档证明、户口簿、《身份证》和3张一寸免冠照片，到户口所在地的街道、镇劳动和社会保障部门办理失业登记。
第三十条 在就业期间被劳动教养或者判刑后，并解除了劳动（聘用）或者工作关系的失业人员，应自解除劳动教养或者刑满释放办理落户之日起40日内，持有关证明、材料到户口所在地的街道、镇劳动和社会保障部门办理失业登记。
第三十一条 街道、镇劳动和社会保障部门在为本市城镇失业人员办理失业登记时，对符合享受失业保险待遇的，同时为其办理领取失业保险金手续。
第三十二条 失业人员领取失业保险金、医疗补助金的期限和标准，自失业人员办理失业登记之日起计算。
第六章 失业保险金的发放
第三十三条 符合领取失业保险金条件的失业人员，进行失业登记后，从次月起，按月领取失业保险金。
失业保险金的标准，按照本市有关规定发放。
第三十四条 失业人员办理领取失业保险金手续后，从次月起，持《失业保险金领取证》、《求职证》、《身份证》，到本人户口所在地的街道、镇劳动和社会保障部门按月领取失业保险金。因病不能领取失业保险金的，可委托亲属持上述证件和住院或者诊断证明以及代领人的《身份
证》代为领取。
第三十五条 失业人员在领取失业保险金期间，连续两个月无故不领取失业保险金的，停发失业保险金，同时停止其他失业保险待遇。其未领取的期限，可以保留。
第三十六条 失业人员在领取失业保险金期间符合下列条件之一的，持有关证明、材料，可以向街道、镇劳动和社会保障部门申请一次性领取失业保险金：
一、从事个体经营、兴办企业的，持营业执照和《失业保险金领取证》、《身份证》、《求职证》。
二、户口迁往外省、市的，持《户口迁移证》、《失业保险金领取证》、《身份证》和《求职证》。
三、办理了失业人员就业登记的，持职介中心开具的《提档通知单》和《失业保险金领取证》。
四、失业人员一次性领取失业保险金后，不再享受其他失业保险待遇。
第三十七条 失业人员在领取失业保险金期间死亡的（不含违法犯罪和交通事故死亡），其当月未领取的失业保险金仍可发放。其直系亲属可持死亡证明、死者生前的《失业保险金领取证》和领取人的《户口簿》、《身份证》，到街道、镇劳动和社会保障部门申领丧葬补助金。丧葬补
助金标准按照本市在职职工丧葬费的标准，一次性发给。
有供养直系亲属的，按死者生前当月领取失业保险金的标准和供养人数给予一次性抚恤金。供养1人的，给付6个月；供养2人的，给付9个月；供养3人以上的，给付12个月。
第三十八条 失业人员在领取失业保险金期间在本市迁移户口的，持公安部门开具的《户口迁移证》、《失业保险金领取证》到原户口所在地的街道、镇劳动和社会保障部门办理领取失业保险金关系和档案转出手续。失业人员持《北京市失业人员关系转移介绍信》和本人的《失业保险
金领取证》、《求职证》，到迁入地的区、县失业保险经办机构办理迁入手续。原《失业保险金领取证》加盖迁入区、县失业保险经办机构公章后继续使用。
第三十九条 用人单位与农民合同制工人终止、解除劳动（聘用）合同时，应持下列证明、材料到参统的区、县社保中心，核定本单位农民合同制工人实际缴费时间，办理领取农民合同制工人一次性生活补助费手续。
一、《社会保险登记证》；
二、劳动和社会保障部门批准招用外省市劳动力和本市农村劳动力的证明；
三、《北京市外来人员就业证》或者《用人单位招用本市农村劳动力花名册》；
四、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》；
五、《农民合同制职工一次性生活补助费申领汇总表》和《农民合同制职工一次性生活补助费申领表》。
社保中心应根据用人单位的实际缴费时间，核定农民合同制工人的生活补助费金额，通过银行拨付给用人单位，由用人单位一次性发给农民合同制工人本人。
个体工商户雇主与农村劳动力雇工终止、解除雇用关系时，持有关证明、材料到职介中心办理农民工一次性生活补助费手续，由职介中心按照上述规定办理相关手续。
第四十条 用人单位与外省市城镇职工终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系时，应持《社会保险登记证》、《北京市缴纳失业保险费人员花名册》、劳动和社会保障部门批准使用外省市人员的证明和《北京市外来人员就业证》到参统的社保中心为其办理缴纳失业保险费转移或者
一次性领取失业保险金手续。
外省市城镇职工与用人单位终止、解除劳动（聘用）合同或者工作关系后回原籍的，由参统的社保中心将其应享受的失业保险待遇，随失业保险关系一并划转至其户口所在地的县以上经办失业保险的社会保险经办机构。需划转的失业保险待遇包括失业保险金、医疗补助金和职业培训、
职业介绍补贴。医疗补助金和职业介绍、职业培训补贴按其应享受失业保险金总额的1／2计算；继续在本市就业或者失业的，由社保中心为其开具缴费证明；对失业的，按照本市城镇失业人员的标准，将其应领取的失业保险金通过银行拨付给用人单位，由用人单位一次性发给本人。
第四十一条 失业人员在领取失业保险金期间有下列情形之一的，停发失业保险金，并同时停止享受其他失业保险待遇：
一、重新就业的；
二、领取失业保险金期限届满的；
三、应征服兵役的；
四、考入中等以上专科学校的；
五、移居境外的；
六、享受基本养老保险待遇的；
七、被判刑收监执行或者被劳动教养的；
八、无正当理由，拒不接受劳动和社会保障部门指定的职业介绍机构介绍工作的；
九、有法律、行政法规规定的其他情形。
第四十二条 对领取失业保险金期满、一次性领取或者停止领取失业保险金的失业人员，街道、镇劳动和社会保障部门应收回其《失业保险金领取证》（存留备案，保存期一年），填写《失业保险金停发通知单》，装入失业人员档案。
第七章 失业人员医疗补助
第四十三条 失业人员在领取失业保险金期间患病，须按下列规定就医。
一、门诊就医时，须在区、县失业保险经办机构指定的本市市属或者区、县属综合性医院就医。
二、因患急症不能在指定医院就医的，可以到本人居住地附近的区、县级以上医院急诊就医。
三、远郊区、县的失业人员家居偏远地区的，经区、县失业保险经办机构批准，可以在乡级医院就近就医。
四、失业人员患病需住院治疗的，必须到指定医院就医。
五、失业人员住院期间需转院治疗的，必须由指定医院开具转院证明，并持转院证明、《失业保险金领取证》，到区、县失业保险经办机构申请办理转院手续，经批准后方可转院就医。
第四十四条 失业人员申领医疗补助金，应按下列规定办理：
一、失业人员患病就医的医疗费，需先由个人支付，后申请医疗补助金。区、县失业保险经办机构和街道、镇劳动和社会保障部门不得为失业人员预支或预付医疗费。
二、失业人员须持指定医院的医药处方、医疗费单据和《失业保险金领取证》（急诊就医的还须持有关急诊证明），到街道、镇劳动和社会保障部门申领医疗补助金。
三、失业人员的医疗费，在次月申领医疗补助金。领取失业保险金终止月内发生的医疗费，可在次月10日前申领。因有特殊情况的，最迟不得超过次月底。
四、失业人员不按上述规定的期限申请医疗补助金的和停止领取失业保险金之月后发生的医疗费，不给予医疗补助。
第四十五条 失业人员有下列情形之一的，不予支付医疗补助金和生育医疗补助金：
一、未在指定医院就医或者未经区、县社会保险经办机构批准自行转院就医的；
二、使用或进行本市规定不予报销的自费药品、检查、治疗等项目的费用；
三、由于打架斗殴等违法犯罪行为致伤、致病或者酗酒、自杀、交通肇事、医疗事故等所发生的医疗费用；
四、因交通事故发生的医疗费用；
五、身体检查、疫苗注射、婚前检查的医疗费用；
六、计划外生育的医疗费用；
七、失业人员在申领医疗补助金时弄虚作假、涂改票据、处方的。
第四十六条 失业人员在领取失业保险金期间患危重病住院治疗或者连续门诊治疗，累计医疗费支出超过本人应享受的医疗补助金总额2000元以上，且个人及其家庭生活困难难以支付的，可以向街道、镇劳动和社会保障部门申请医疗补助，经市、区（县）社保中心审核批准后，对
超过2000元以上部分可给予一次性医疗补助。一次性医疗补助按照医疗费的80％予以补助，但补助金总额不得超过本人应领取失业保险金总额的200％。
第四十七条 失业人员患危重病的一次性医疗补助，金额在5000元（不含5000元）以下的，由区、县社保中心审批，5000元以上的，由区、县社保中心审核后，报市社保中心审批。
第四十八条 失业人员在领取失业保险金期间生育或者采取计划生育措施的直接医疗费用，符合《北京市计划生育条例》和《北京市人口计划和生育指标管理办法》的，持户口所在地街道、镇（乡）计划生育办公室发给的《生育子女证明》（生育指标）及围产保健卡、《失业保险金领
取证》、诊断证明、医药处方和医疗费单据，到户口所在地的劳动和社会保障部门申领生育医疗补助金。生育医疗补助金在国家和本市新的政策出台以前，按100％的比例给予补助。
生育和采取计划生育措施的医疗补助金，不计入《规定》第二十三条医疗补助金内。
第八章 附则
第四十九条 本办法自印发之日起执行。本办法执行后，《关于印发执行〈北京市企业职工失业保险规定〉四个管理办法的通知》（京劳管发自〔1994〕364号）停止执行，其他相关文件与本办法不一致的，按本办法执行。
第五十条 本办法由市劳动和社会保障局负责解释。
1999年10月22日
乳制品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证实施规则（试行）
中国国家认证认可监督管理委员会
编号：CNCA¬¬—N—006：2009
乳制品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证实施规则（试行）
2009-3-31发布 2009-6-1实施
中国国家认证认可监督管理委员会发布
目 录
1.目的、范围与责任
2.认证机构要求
3.认证人员要求
4.认证依据
5.认证程序
6.认证证书
7. 信息报告
8. 认证收费
1．目的、范围与责任
1.1 为规范乳制品生产企业（以下简称乳品企业）危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证(以下简称HACCP认证)工作，促进乳品企业质量安全自控能力的提高，根据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国乳品质量安全监督管理条例》、《中华人民共和国认证认可条例》、《食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证管理规定》有关规定，制定本规则。
1.2 本规则规定了从事乳品企业HACCP认证的认证机构（以下简称认证机构）实施乳品企业HACCP认证的程序与管理的基本要求，是认证机构从事乳品企业HACCP认证活动的基本依据。
1.3 认证机构和认证人员遵守本规则的规定，并不意味着可免除其所承担的法律责任。认证机构和认证人员应依据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国乳品质量安全监督管理条例》、《中华人民共和国认证认可条例》等相关法律、法规的规定，承担所涉及的认证责任。
2．认证机构要求
2.1认证机构应当依法设立,具有《中华人民共和国认证认可条例》规定的基本条件和从事乳品企业HACCP认证的技术能力，并获得国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）批准。
2.2认证机构应在获得国家认监委批准后的12个月内，向国家认监委提交其实施乳品企业HACCP认证活动符合GB/T22003 《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》的证明文件，否则撤销其乳品企业HACCP认证批准资质。认证机构在未取得相关证明文件前，只能颁发不超过10张该认证范围的认证证书。
3．认证人员要求
3.1认证审核员应按照《中华人民共和国认证认可条例》、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》有关规定取得中国认证认可协会的执业注册。中国认证认可协会应对认证审核人员的专业能力进行评估。
3.2认证审核员应当具备实施乳品企业危害分析，按标准要求实施乳品企业HACCP认证活动的能力。认证机构应对本机构的认证审核员的能力做出评价，以满足实施乳品企业相应类别产品HACCP认证活动的需要。
4．认证依据
GB/T 27341 《危害分析与关键控制点体系 食品生产企业通用要求》
GB/T 27342 《危害分析与关键控制点体系 乳制品生产企业要求》
GB 12693 《乳制品企业良好生产规范》
5. 认证程序
5.1 认证申请
5.1.1 申请人应具备以下条件：
（1）取得国家工商行政管理部门或有关机构注册登记的法人资格（或其组成部分）；
（2）取得相关法规规定的行政许可文件（适用时）；
（3）产品标准符合《中华人民共和国标准化法》规定；
（4）生产经营的产品符合中华人民共和国相关法律、法规、食品安全标准和有关技术规范的要求；
（5）按照本规则规定的认证依据，建立和实施了文件化的HACCP体系，且体系有效运行3个月以上。
5.1.2 申请人应提交的文件和资料:
（1）认证申请；
（2）法律地位证明文件复印件；
（3）有关法规规定的行政许可文件复印件（适用时）；
（4）组织机构代码证书复印件；
（5）HACCP体系文件；
（6）组织机构图、职责说明和技术人员清单
（7）厂区位置图、平面图；加工车间平面图；产品描述；生产、加工工艺流程图、工艺描述；
（8）生产经营过程中执行的相关法律、法规和技术规范清单；
（9）产品执行标准目录。产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本；
（10）生产、加工主要设备清单和检验设备清单；
（11）生鲜乳日供应与企业日加工能力情况及最大收奶区域半径的说明（适用时）；
（12）委托加工情况（适用时）；
（13）近一年内质量监督、行业主管部门产品检验报告复印件或其他产品符合5.1.1(4)规定的证明材料；
（14）承诺遵守法律法规、认证机构要求及提供材料真实性的自我声明；
（15）其他文件。
5.2认证受理
5.2.1 认证机构应向申请人至少公开以下信息：
（1） 认证范围；
（2） 认证工作程序；
（3） 认证依据；
（4） 证书有效期；
（5） 认证收费标准。
5.2.2 申请评审
认证机构应在15个工作日内对申请人提交的申请文件和资料进行评审并保存评审记录，确保：
（1）关于申请人及其体系管理的信息充分，可以进行审核；
（2）认证要求已有明确说明并形成文件，且已提供给申请人；
（3）认证机构和申请人之间在理解上的差异得到解决；
（4）认证机构有能力并能够实施认证活动；
（5）考虑了申请的认证范围、运作场所、完成审核需要的时间和任何其他影响认证活动的因素（语言、安全条件、对公正性的威胁等）；
（6）保存了决定实施审核的理由的记录。
5.2.3评审结果处理
申请材料齐全、符合要求的，予以受理认证申请。
未通过申请评审的，应在10个工作日内书面通知认证申请人在规定时间内补充、完善，或不同意受理认证申请并明示理由。
5.3 初次认证审核
认证机构应根据乳品企业的规模、生产过程和产品的安全风险程度等因素，对认证审核全过程进行策划，制定审核方案。
HACCP认证初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段。
5.3.1第一阶段审核
第一阶段审核的目的是调查申请人是否已具备实施认证审核的条件，第一阶段审核应关注但不限于以下方面内容：
（1）收集关于受审核方的HACCP体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况；
（2）充分识别委托加工等生产活动对食品安全的影响程度；
（3）了解受审核方对认证标准要求的理解，审核受审核方的HACCP体系文件。文件审核应重点评价受审核方编制的体系文件是否适合该企业及申请认证产品的特点。
文件审核应重点关注：是否制定了对委托加工等外包过程的控制要求，控制措施的严格程度是否适宜；审核受审核方制定的前提计划是否考虑了产品及生产特点，内容是否充分，包含了必需的管理要求；食品安全危害识别是否充分，危害分析是否科学合理；关键控制点、关键限值的确定是否科学并有相关支持性证据；关键控制点的监控措施是否明确，有可操作性；确定的显著食品安全危害是否制定了有可操作性的预防措施；关键控制点的验证活动规定的是否明确，是否具备验证相应食品安全危害得以有效控制的作用。
审核员应在了解受审核方基本情况的前提下，对受审核方认证范围内产品进行危害分析，编制HACCP计划表，并与受审核方编制的体系文件进行比对，与受审核方沟通并达成共识。
（4）充分了解受审核方的HACCP体系和现场运作，评价受审核方的运作场所和现场的具体情况及体系的实施程度，确认受审核方是否已为第二阶段审核做好准备，并与受审核方商定第二阶段审核的细节，明确审核范围，为策划第二阶段审核提供关注点。
第一阶段审核活动一般应包括对受审核方的生产或加工场所的审核。当不在受审核方生产或加工场所实施一阶段审核时，认证机构应有充分的理由说明第一阶段审核实施的有效性。
应告知受审核方第一阶段的审核结果可能导致推迟或取消第二阶段审核。
5.3.2第二阶段审核
第二阶段审核的目的是评价受审核方HACCP体系实施的符合性和有效性。
第二阶段审核应在具备实施认证审核的条件下进行，第一阶段审核提出的影响实施第二阶段审核的问题应在第二阶段审核前得到解决。
第二阶段审核应在受审核方的现场进行，应重点关注但不限于以下方面内容：
（1）与《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国乳品质量安全监督管理条例》等适用法律、法规及标准的符合性；
（2） HACCP体系实施的有效性,包括HACCP计划与前提计划的实施,对产品安全危害的控制能力；
（3）生鲜乳、其它原辅料、直接接触乳制品的包装材料食品安全危害的识别和控制的有效性；食品添加剂、冷藏、清洗消毒控制的有效性；
（4）受审核方对生鲜乳、原料乳粉等原辅料的供方制定和实施的控制措施严格程度及有效性，确认受审核方是否真正具备保证食品安全达到可接受水平的能力；
（5）产品可追溯性体系的建立及不合格产品的召回；
（6）食品安全验证活动安排的有效性及食品安全状况。
对于第一阶段审核的HACCP体系的部分，如果审核完整、有效，符合要求，并确保HACCP体系已审核的部分持续符合认证要求，第二阶段可以不对其再次审核。第二阶段的审核报告应包含第一阶段审核中的审核发现，并且应清楚地表述第一阶段审核已经确立的符合性。
第一阶段和第二阶段审核的间隔应不超过6个月。如果超过6个月，应重新实施第一阶段审核。
5.3.3审核时间
认证机构应制定确定审核时间的程序文件。认证机构应根据受审核方的规模、审核范围、生产过程和产品的安全风险程度等因素，策划审核时间，确保审核的充分性和有效性。审核时间不应低于附件1要求。
5.4审核的策划和实施
5.4.1组成审核组。审核组应具备实施乳品企业相应类别产品HACCP认证审核的能力。审核组中至少有一名相应类别产品专业审核员。同一审核员不能连续两次在同一生产现场审核时担任审核组组长，不能连续三次对同一生产现场实施认证审核。第一、二阶段审核组组长宜为同一人，第二阶段审核组中至少应包含一名第一阶段审核员。初次认证审核组至少由二名审核员组成。
5.4.2审核通知应于现场审核前告知受审核方。认证机构应向受审核方提供审核组每位成员的姓名。并在受审核方请求时使其能够了解每位成员的背景情况。受审核方对审核组的组成提出异议且合理时，认证机构应调整审核组。
5.4.3审核组长应提前与受审核方就审核事宜进行沟通，商定审核日期。审核组长应为每次审核编制审核计划，并经认证机构批准。
5.4.4现场审核应安排在审核范围覆盖产品的生产期，审核组应在现场观察该产品的生产活动。
5.4.5当受审核方体系覆盖了多个地点进行的相同活动时，认证机构应对每一生产场所实施现场认证审核，以确保审核的有效性。当受审核方存在将影响食品安全的重要生产过程采用委托加工等方式进行时，应对委托加工过程实施现场审核。
5.4.6对于审核中发现的不符合，认证机构应要求受审核方在规定的期限内分析原因，并说明为消除不符合已采取或拟采取的具体纠正和纠正措施。认证机构应审查受审核方提交的纠正和纠正措施，以确定其是否可被接受。受审核方对不符合采取纠正和纠正措施的时间不得超过3个月。
5.4.7审核组应对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。
5.4.8审核组应为每次审核编写书面审核报告，认证机构应向受审核方提供审核报告。
5.4.9 产品安全性验证
为验证乳制品安全危害水平在确定的可接受水平之内，HACCP计划和前提计划得以实施且有效，特别是乳制品的安全状况等情况，适用时，在现场审核或相关过程中可采取对申请认证范围覆盖的乳制品进行抽样检验的方法验证产品的安全性。认证机构可根据有关指南、标准、规范或相关要求策划抽样检验活动。
抽样检验可采用以下三种方式：
（1）委托具备相应能力的检验机构完成；
（2）在具备能力的情况下，可由现场审核人员利用申请人的检验设施完成；
（3）由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成。
当采用确认由其他检验机构出具检验结果的方式完成验证时，应满足以下条件：
（1）出具检验报告的检验机构应当符合有关法律法规和技术规范规定的资质能力要求，并依据《检测和校准实验室能力的通用要求》（GB/T 15481）获得实验室认可；
（2）检验项目应当包括认证机构确定的产品安全卫生指标；
（3）检验报告的签发日期为最近6个月内。
5.5 认证决定
5.5.1综合评价
认证机构应根据审核过程中收集的信息和其他有关信息，包括产品的实际乳制品安全状况验证结果进行综合评价，做出认证决定。审核组成员不得参与认证决定。
对于符合认证要求的受审核方，认证机构可颁发认证证书。
对于不符合认证要求的受审核方，认证机构应以书面的形式告知其不能通过认证的原因。
5.5.2 对认证决定的申诉
受审核方如对认证决定有异议，可在10个工作日内向认证机构申诉，认证机构自收到申诉之日起，应在一个月内进行处理，并将处理结果书面通知申请人。
受审核方认为认证机构行为严重侵害了自身合法权益的，可以直接向国家认监委投诉。
5.6跟踪监督
5.6.1跟踪监督活动
认证机构应依法对获证企业实施跟踪调查，包括现场监督审核、日常监督等。
5.6.2监督审核
5.6.2.1 认证机构应根据获证乳品企业及体系覆盖产品的风险，合理确定监督审核的时间间隔或频次。当体系发生重大变化或发生食品安全事故时，认证机构视情况可增加监督审核的频次。
5.6.2.2初次审核后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起十二个月内实施。监督审核的间隔不超过12个月，并应在生产状态下进行。每次监督审核应尽可能覆盖HACCP体系认证范围内的所有产品。由于产品生产期的原因，在每次监督审核时难以覆盖所有产品的，在认证证书有效期内的监督审核必须覆盖HACCP 体系认证范围内的所有产品。
5.6.2.3监督审核应包括但不限于以下内容：
（1）体系变化和保持情况；
（2）生鲜乳日供应变化情况（适用时）；
（3）重要原、辅料供方及委托加工的变化情况；
（4）产品安全性情况；
（5）顾客投诉及处理；
（6）涉及变更的认证范围；
（7）对上次审核中确定的不符合所采取的纠正措施；
（8）法律法规的遵守情况、质量监督或行业主管部门抽查的结果；
（9）证书的使用。
5.6.2.4必要时，监督审核应对产品的安全性进行验证。验证要求见5.4.9。
5.6.3监督结果评价
认证机构应依据跟踪监督结果，对获证乳制品企业作出保持、暂停、或撤销其认证资格的决定。
5.6.4信息通报制度
为确保获证乳品企业的HACCP体系持续有效，认证机构应要求与获证乳品企业建立信息通报制度，以及时获取获证乳品企业以下信息：
（1）有关法律地位、经营状况、组织状态或所有权;组织和管理层;联系地址和场所;获证管理体系覆盖的运作范围;管理体系和过程的重大变更，包括产品、工艺、关键的管理、决策或技术人员等的发生重大变化的信息；
（2）生鲜乳、原料乳粉供应变化情况（适用时）；
（3）消费者投诉的信息；
（4）所在区域内发生的有关重大动、植物疫情的信息；
（5）有关食品安全事故的信息；
（6）在主管部门检查或组织的市场抽查中，被发现有严重食品安全问题的有关信息；
（7）不合格品召回及处理的信息；
（8）其他重要信息。
5.6.5信息分析
认证机构应对上述信息进行分析，视情况采取相应措施，如增加监督审核频次、暂停或撤销认证资格等。
5.7 再认证
认证证书有效期满前三个月，可申请再认证。再认证程序与初次认证程序一致，但可不进行第一阶段现场审核。当体系或运作环境（如法律法规、食品安全标准等）有重大变更，并经评价需要时，再认证需实施第一阶段审核。
认证机构应根据再认证审核的结果，以及认证周期内的体系评价结果和认证使用方的投诉，做出再认证决定。
5.8 认证范围的变更
5.8.1获证乳品企业拟变更认证范围时，应向认证机构提出申请，并按认证机构的要求提交相关材料。
5.8.2认证机构应根据获证乳品企业的申请进行评审，策划并实施适宜的审核活动，并按照5.5的规定要求做出认证决定。这些审核活动可单独进行，也可与获证乳品企业的监督审核或再认证一起进行。
5.8.3对于申请扩大认证范围的，必要时，应在审核中验证其产品的安全性。
5.9 认证要求变更
认证要求变更时，认证机构应将认证要求的变化以公开信息的方式告知获证乳品企业，并对认证要求变更的转换安排做出规定。
认证机构应采取适当方式对获证乳品企业实施变更后认证要求的有效性进行验证，确认认证要求变更后获证乳品企业证书的有效性，符合要求可继续使用认证证书。
6. 认证证书
6.1 认证证书有效期
HACCP认证证书有效期为2年。认证证书应当符合相关法律、法规要求。认证证书应涵盖以下基本信息（但不限于）：
（1）证书编号
（2）企业名称、地址
（3）证书覆盖范围（含产品生产场所、生产车间等信息）
（4）认证依据
（5）颁证日期、证书有效期
（6）认证机构名称、地址
6.2 认证证书的管理
认证机构应当对获证乳品企业认证证书使用的情况进行有效管理。
6.2.1认证证书的暂停
有下列情形之一的，认证机构应当暂停其使用认证证书，暂停期限为三个月。
（1）获证乳品企业未按规定使用认证证书的；
（2）获证乳品企业违反认证机构要求的；
（3）获证乳品企业发生食品安全卫生事故；质量监督或行业主管部门抽查不合格等情况，尚不需立即撤销认证证书的；
（4）监督结果证明获证乳品企业HACCP体系或相关产品不符合认证依据、相关产品标准要求，不需要立即撤销认证证书的；
（5）获证乳品企业未能按规定间隔期实施监督审核的；
（6）获证乳品企业未按要求对信息进行通报的；
（7）获证乳品企业与认证机构双方同意暂停认证资格的。
6.2.2 认证证书的撤销
有下列情形之一的，认证机构应当撤销其认证证书。
（1）监督结果证明获证乳品企业HACCP体系或相关产品不符合认证依据或相关产品标准要求，需要立即撤销认证证书的；
（2）认证证书暂停期间，获证乳品企业未采取有效纠正措施的；
（3）获证乳品企业不再生产获证范围内产品的；
（4）获证乳品企业申请撤销认证证书的；
（5）获证乳品企业出现严重食品安全卫生事故或对相关方重大投诉未能采取有效处理措施的；
（6）获证乳品企业不接受相关监管部门或认证机构对其实施监督的。
6.2.3认证机构间认证证书的转换
获证乳品企业还在认证机构的处置过程中的，不得转换认证机构，除非做出处置决定的认证机构已确认获证乳品企业已实施有效的纠正和纠正措施。
认证机构被撤销批准资格后，持有该机构有效认证证书的获证乳品企业，可以向经国家认监委批准的认证机构转换认证证书；受理证书转换的认证机构应该按照规定程序进行转换，并将转换结果报告国家认监委。
7.信息报告
认证机构应当按照要求及时将下列信息通报相关政府监管部门：
（1）认证机构在对企业现场进行认证现场审核时，应当提前5日书面通报企业所在地省级质检部门认证监管机构；
（2）认证机构应当在10个工作日内将撤销、暂停、注销认证证书的乳品企业名单和原因以书面形式，向国家认监委和企业所在地的省级质量监督、检验检疫、工商行政管理、食品药品监督管理部门报告，并向社会公布；
（3）认证机构在获知获证乳品企业发生食品安全事故后，应当及时将相关信息向国家认监委和企业所在地的省级质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门通报；
（4）认证机构应当通过国家认监委指定的信息系统，按要求报送认证信息。报送内容包括：获证乳品企业、证书覆盖范围、审核报告、证书发放、暂停和撤销等方面的信息；
（5）认证机构应当于每年3月底之前将上一年度HACCP认证工作报告报送国家认监委，报告内容包括：颁证数量、获证乳品企业质量分析、暂停和撤销认证证书清单及原因分析等。
8.认证收费
HACCP认证应按照《国家计委 国家质量技术监督局 关于印发<质量体系认证收费标准>的通知》(计价格[1999]212号)有关规定，收取认证费用。
根据《中华人民共和国食品安全法》第三十三条规定，认证机构实施跟踪调查不收取任何费用。
附件1：
乳制品生产企业HACCP体系认证现场审核时间表
职工总数
初次认证现场审核人日数
跟踪监督现场审核人日数
100以下
4
2
100-200
5
3
200以上
6
4
【注】：以上人日数仅为一个生产场所HACCP体系的审核人日数表。
